证监会处罚期货报告：揭露市场乱象，维护投资者权益

证监会处罚期货报告:揭露市场乱象,维护投资者权益证监会行政处罚

期货公司违规行为研究:通报期货公司违法违规行为的网站

中国人民大学金融系民商法系今年9月,中国证监会对监管新发现的期货违法行为做出行政处罚,是首次公开发布期货公司风险监管指标。行政处罚原文即强调期货公司治理是一部专门针对期货市场从业人员以及期货经营机构的条款。

2015年12月10日证监会对证券期货从业人员及相关人员进行行政处罚,罚没款总计金额6060万元,其中,执业人员及其直系亲属被他人从事期货市场交易,其配偶曾代人从事期货市场的相关人员及其直系亲属及直系亲属先后从事期货市场交易,涉案的期货账户数量占该公司期货市场从业人员期货账户数量的40%以上。2015年3月21日,该协会将其纳入调查。

2015年1月17日证监会对期货违法行为做出行政处罚,其行为为从事期货市场活动的居间人,违反规定遭证监会处以罚款,其行为已构成法律禁止,故证监会对该协会作出行政处罚。

证监会行政处罚并未构成监管的事实,在公布的期货公司违规行为中,证监会共通报了35起期货违法行为,行政处罚涉及虚构和隐瞒关键事实,被处以罚款,并处以约1200万元罚款。同时,证监会对期货公司进行了处罚,处罚的最高金额为,涉及账户金额426万元,合计117.64万元。处罚金额最低的金额为,违法行为发生在2000年5月28日的大连商品交易所,处罚金额为1.13亿元。

实际上,从我国期货市场的违法违规行为来看,即便是在行政处罚的罚款额度上,也不能代表其违法违规的程度,实际上其对市场的影响程度,要比证券市场更大。

证监会对期货公司的监管力度不够

事实上,期货公司开展业务并不是违法的。

国内期货市场目前有140多家公司,但大部分的期货公司都只针对在全国各地开展业务,而开展业务主要集中在全国各地的期货交易所。

中国证监会也在2015年2月下发了《关于开展期货公司分支机构的监管工作的通知》,主要通知指出,期货公司分支机构对期货公司开展期货业务的监管收严,期货公司的分支机构在对期货公司分支机构进行营业外,也会对期货公司开展分支机构的监管检查中,由于分支机构自身不同工作职责不同,对分支机构的检查较为严格,期货公司的分支机构的检查会在评价分类上要求分支机构对分支机构的检查与合规检查分类,即对分支机构进行了细化管理,从而加强了对期货公司的监管。