证券业从业人员一般从业资格考试：探索，助力职业发展

证券业从业人员一般从业资格考试:探索,助力职业发展证券业从业人员一般从业资格考试:持续开展证券市场基础知识测试,开展证券市场基本法律法规和行业监管法律法规的培训,开展证券期货行业的业务人员素质、社会影响、专业素质、胜任能力和薪酬福利等方面的培训,开展证券期货从业人员内部培训,开展证券期货行业的经营管理工作。

其次,证券期货行业从业人员可以开展证券期货从业人员内部培训。要加强证券期货行业的培训,贯彻“高标准专业化、体系化、国际化、薪酬福利化”的基本方针,遵循“大商所企风计划”,要坚持“公检法、全国标准”,提高证券期货行业的合规和专业水平,营造良好的行业文化氛围,增进公众和社会公众的关注和接触。

再者,《证券期货经营机构管理办法》的颁布实施对证券期货经营机构以及证券期货经营机构从业人员提出了一项专业化管理要求。规定了《证券期货经营机构任职资格管理办法》和《证券期货经营机构专业化管理办法》的发布,对证券期货经营机构以及证券期货经营机构工作人员,就关键点进行了相应的指导和约束,但具体管理原则有待立法。

再次,对证券期货经营机构人员提出的一些培训要求和要求。对证券期货经营机构从业人员进行培训,要切实加强了对证券期货经营机构的管理,充分发挥期货经营机构的作用,贯彻落实管理、服务和廉洁理念,向行业注入新的活力和活力,坚持行业文化,倡导责任心,自觉遵守市场规则,自觉履行自律规则,自觉发挥风险管理的核心作用。同时,《证券期货经营机构执业规则》有关规定,规定:

1、 从事证券期货经营机构业务,必须遵守投资者适当性管理的相关要求,熟悉证券期货经营机构经营的基本规则,全面掌握证券期货经营机构及从业人员的基本行为规范,不参与客户的选择,拒绝通过广告、向客户介绍、不聚集、承诺收益等方式进行诱导。

2、 需要建立健全投资者适当性管理制度,加强证券期货经营机构内部管理,定期要求证券期货经营机构相关人员在资产运作上尽职尽责,经中国证监会的批准,对证券期货经营机构的相关事项予以审议和说明,从而可以免去证券期货经营机构有关人员通过不正当手段变相增加证券期货经营机构的职务。

3、 严格证券期货经营机构内部控制制度建设,将“上限”“上限”设置在违法犯罪活动、内幕交易等非法证券期货活动以及中国证监会规定的特定情况下,防范道德风险的监管手段,与监管部门加强沟通协调,防止道德风险扩散。