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2016年,重庆证券业协会上线了“私募股权投资基金管理人”,业务模式由深圳、上海、江苏等五家全国性、区域性股权投资基金管理人、监管、券商、专业投资人构成,并计划与重庆市证券业协会和重庆市地方金融监督管理局共同建立“私募股权投资基金管理人登记备案系统”,在沪深交易所、深交所等金融监管部门和地方金融监管机构建立私募股权投资基金监管备案系统,再由地方金融监督管理局和重庆市地方金融监督管理局、地方金融监督管理局和重庆市地方金融监督管理局共同制定私募股权投资基金的监管规则。

首先,以贯彻落实《证券期货投资者适当性管理办法(试行)》为重点,在协会工作中,要着重强调风险意识、诚信自律和能力建设,全面落实期货投资者适当性管理制度,厘清各类投资者的法律行为规范,构建健全投资者保护的制度体系。另外,协会还可以建立穿透监管合作机制,在专门机构对投服员工提供期货投资咨询服务的同时,与当地证监局在法律服务、交易制度、制度及相关信息披露方面进行专业合作。

对于“私募股权投资基金管理人”,其所在协会上线后,其本质在一个组织结构的建立,也就是统一培训各类投资者的法律意识,为私募股权投资者提供一种规范化的服务。其次,进一步通过组织运作的安排,推动私募股权投资基金管理人与监管部门、专业投资者之间的衔接与融合,从而使私募股权投资基金管理人与监管部门的沟通更为顺畅,形成更多的资源对接、竞争力,吸引更多的专业人士来参与。最后,协会还将依托服务私募股权投资者发展的重点工作,加大私募股权投资基金“立管”力度,引导私募股权投资基金在协会进一步加强“自律监管”,从而打造更专业的风险管理机制,不断促进私募股权投资基金的稳健发展。

“资管业务稳步推进”,通过年报、季报、季报、年度报告、中期协年报等途径,让资管机构通过基金备案系统、投服系统的汇聚,通过管理人的统一授信系统、统一期货投顾业务流程、统一交易系统等,为私募股权投资基金管理人提供相应的一站式服务,助力公募股权投资基金规范发展。

此外,由于监管鼓励头部机构、明星机构与私募股权投资基金管理人参与私募股权投资基金的管理,以及“不做散户”,所以私募股权基金管理人更加注重资产配置和风险管理,在风险控制上更为严格,让中小投资者更好参与。