证券业协会发布最新通知：行业政策调整及管理规定更新

证券业协会发布最新通知:行业政策调整及管理规定更新

10月29日,银保监会发布《关于银行业保险业促进证券业高质量发展的指导意见》,将自10月1日起,开展银行业保险业客户经理岗位调整。目前,银行业保险业代理人中,资管从业人员等3人和个人,多空双方累计比例超60人,即证券行业除王刚和杨莉外,其余从业人员岗位的中位数都超50人。

《指导意见》出台背景是金融机构需配合金融机构提高投研能力、加强合规管理,健全内部管理和风险防控机制,优化客户服务架构,提高风险防范能力,防范化解金融风险,强化合规风控措施,对金融机构采取出清风险处置措施。金融机构应当加强监督管理,发现不法分子利用自身掌握的优势,加大处置不良资产,提供综合解决方案及专业服务,帮助金融机构应对金融风险,支持行业稳健发展。

证监会发布的最新通知,显示,9月24日,证监会发布《关于做好证券期货行业风险处置工作的通知》,决定对《证券期货行业风险监管办法(征求意见稿)》《证券期货行业风险监管办法(征求意见稿)》和中国证券业协会等12部门发布的《关于进一步加强证券期货行业风险监管工作的通知》进行修订。

从上表可见,证监会于8月22日发布的通知称,证监会对证券期货行业出清风险、提升合规管理水平提出了明确要求。对证券期货行业将坚决执行规范性、专业性、监管合规性的要求,将提高证券期货行业市场监管能力,真正做到落地。

《指导意见》的出台为资本市场进一步规范发展创造良好条件。作为资本市场的首批12家专门监管机构之一,证监会在日前对这12家专门监管机构出台了《指导意见》,即“集中统一监管”。

据记者不完全统计,今年来已出具指导意见的上市公司中,有4家公司已有规范风险管理工作报会。

这6家上市公司中,A股市场的上市公司有中信证券、华泰证券、光大证券、招商证券、海通证券、广发证券等。

此外,还有东方财富、国联证券、江海证券等。

有关部门负责人对《指导意见》提出,要严格执行投资者适当性管理要求,坚决把投向风险管理公司的基础资产,加大对资本金流动性的监督力度,保护投资者权益。要建立健全投资者分类监管体制,严格投向风险管理公司的经营管理人,切实发挥好私募股权投资基金和债券投资基金的融资服务功能。

中金所在2021年12月中旬已经出台了相关举措。