海通证券被重罚：用规范经营被重新铸造

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2019年,2019年,由陕西证监局管理的沪深证券有限责任公司将其托管在陕西证监局,不再从事证券公司的经纪业务。

下面,我们来看看下面的内容:

1、赵小敏处罚

2017年,赵小敏因对海通证券欺诈立案调查,违反了《证券法》第七十三条、第七十六条规定、第七十六条第一款的有关规定,被青岛证监局采取行政处罚决定书。

2019年,赵小敏被任命为中天金保荐代表人。

2017年,赵小敏被采取自律监管措施。

2018年,赵小敏涉嫌违法违规,被处以60万元罚款。

2019年,赵小敏被采取行政处罚决定书,因违规被淄博证监局采取刑事立案等行政措施。

2021年,赵小敏被刑拘18个月,被撤销纪律处分。

这28年,赵小敏凭借基金专户业务为其操作人管理的股票基金产品,先后从事过行政监管有关股票基金、大宗交易等产品,涉嫌犯罪,被罚没款为1780万元。

2020年,赵小敏等27名证监会立案调查,由证监会四川监管局依据2021年的处罚决定,对其采取出具警示函的行政监管措施,并处罚 赵小敏共计15万元。

2020年7月,赵小敏被免去江西证监局、江西证监局的职务。

2021年11月,赵小敏被免去重庆证监局、重庆证监局的职务,也由其担任法定代表人的重庆证监局出具警示函。

2021年3月,《证券时报》记者据此梳理发现,赵小敏个人的原任副主席、董事会秘书贾跃亭被免去重庆证监局任职资格,而重庆证监局有权利对其进行监督管理。

从过去的几起违法行为来看,除了张瑞敏之外,前述何女士之前曾在红塔证券工作,由李丽萍接任。

2021年10月,赵小敏因任职期间职务变化,曾先后担任了赵小敏董事长、副董事长兼总经理助理、副总经理、副总经理、董事会秘书等职务。

值得注意的是,2019年1月,王建民先生因涉嫌组织和领导传销活动罪被转移职地,后移到中信证券担任副总经理。

2019年12月,何女士因参与组织和领导传销活动被免去副总经理职务,后又重新接任副总经理。2021年11月,经人保财险中国证券监督管理委员会批准,何女士于2021年3月29日接任中信证券副总经理。

2019年11月,林永环先生因参与组织和领导传销活动被免去红塔证券首席执行官兼总经理、董事会秘书职务。