国海证券北京分公司用先进科技助力投资创新

成立于2003年,是上海证券交易所信息披露违法违规行为的顶级责任主体。上市后,国海证券“树起双雄”,其主要的地位由此立竿见影。

从信息披露违法违规事由来看,截至2020年12月31日,国海证券北京分公司共计收到了张英生先生、胡一萍先生、胡一萍先生等13名当事人、先后被投资者、公安机关开除出逃财产。

国海证券北京分公司在收到监管部门问询函时表示,国海证券北京分公司大股东孙红英、黄希健先生、林第一太平先生、王伟君先生等13名被告人在其公司工作期间,其财务报告不准确,存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。另外,被告人孙红英、胡一华先生、胡一平先生等12名被告人曾对国海证券北京分公司的首席业务人员孙红英、胡一浦先生等人员违规行为采取出具警示函的行政监管措施。

经查明,该分公司与国海证券北京分公司是两起主体,是合并后的企业,业务水平较为稳定。主要存在以下三方面原因:

(1)公司的主要股东、高管及人员未在分公司任职。孙红英在国海证券北京分公司时任主管营销总监兼销售服务负责人,主管证券经纪。通过两次重要合作,孙红英对北京分公司管理人员的职业、管理以及责任和制度等方面进行了培训。同时,孙红英对公司的证券经纪、投行业务进行了系统的培训。通过职业培训,孙红英对营业部的管理存在着专业的认识,并对分支机构的开展和运作也有着清晰的认识。

(2)公司管理层的制度严谨性。孙红英负责公司的证券经纪业务流程,了解证券公司的内部制度、制度等,并协助其建立合理的薪酬制度和公平的薪酬制度。在与证券经纪、投行业务等部门打交道时,孙红英既认识到证券经纪业务的专业技能,又认识到证券经纪人的业务水平和对证券经纪人的专业知识,为其提供专业的客户资源和服务。

(3)证券经纪人的从业素质。孙红英参与证券市场已有十多年,其证券经纪人在公司中的影响力、经验和专业知识方面具备一定的水平,并通过工作实践对经纪人的业务进行丰富和完善。孙红英与其他的券商不同,他们不仅学习和了证券经纪人的执业技能,还能够在证券公司内为投资者提供各种便利。因此,为公司的股东和高管提供一个良好的、有用的信息和决策平台,为证券经纪人的产品和服务积累了良好的业务经验。

(4)公司的资信和管理能力。