华泰证券风控部加强风险控制措施，确保资金安全

此外,华泰证券风控部对投资者开户进行监控,确保客户资金安全。客户经理为客户开通账户,将账户和账户信息录入公司管理系统,客户经理将账户信息录入后,通过技术来对投资者进行监管,确保投资者的资金安全。

华泰证券风控部于2020年1月18日发布的《华泰期货风险管理公司管理办法》,明确规定期货公司应当建立独立的风险监控体系,充分发挥客户的功能,并加强资金来源、投资者资金风险管理。风控部在客户开户系统当中,主要是建立严格的客户资金监管。

在实际风控中,华泰期货风控部还应对客户交易过程中的不同情况应做好相应的风险控制。

客户在市场交易过程中,充分了解风险,特别是对于发生了亏损的客户,应当控制交易过程中的风险。对于在交易过程中出现极端行情的客户,应该通过加强与客户进行沟通,实现风险监测和资金流向的监控,使客户交易过程及时、准确、完整,避免出现大额亏损的现象。

华泰期货风控部为投资者开户及期货交易的营业部,要严格遵守会员制度和监督管理,在风险监控方面做好风险监测工作。期货公司还应严格遵守交易所的业务规则,及时根据客户交易行为、风险管理制度和账户信息的变化,及时与客户进行沟通,提高风险监测和资金流向的监控效率。

风险监控是最基础的风控措施,也是监管实践中最重要的风控手段。

华泰期货风控部工作人员告诉期货日报记者,华泰期货风控部高度重视做好期货业务的监管工作,是加强期货市场风险监测的工作重心,对于风险监测工作,具有专项工作优势。

一是在人员配备方面做到严格按照内部控制要求进行管理,其职责包括监督期货公司和交易所的管理制度和内部监控制度。

二是在操作方面做到严格按照客户交易系统的交易指令进行操作,同时在系统上及时向客户保证金账户中的保证金及可用资金情况。

三是在风险监测方面做到明确操作上限。华泰期货风控部建立健全客户交易保证金监控制度,执行客户交易指令。

四是在仓单管理方面做到严格按照流程进行交易,在保证金账户交易过程中同时进行风险监控。

记者发现,期货公司在工作过程中对于风险风险监控的工作思路,在开户时就作出了这样的规定:客户交易所客户,营业部客户,营业部客户,或者期货公司的期货交易所风险监控中心,在交易过程中对客户进行风险预警。