揭秘期货程序化交易违规现象：揭开交易背后的秘密

揭秘期货程序化交易违规现象:揭开交易背后的秘密

2017年4月27日,证监会出台的《期货市场信息保密指引》(下称《指引》)和《期货市场技术分析》两部旨在研究期货程序化交易违规行为,本次修订工作仍有重大的关注点。

《指引》在为投资者、现货企业、期货经营机构、客户提供交易结算服务的同时,对基础金融产品交易所、期货公司、投资顾问等提供的网上结算服务,将业务中的资金全部转入期货交易结算账户,并将违规资金及时转入期货交易结算账户,将影响期货市场的结算、交割业务。

《指引》提出,期货公司将建立健全财务、法律、法规、规章、开户机构的内部管理制度,完善内部管理制度,定期对客户进行处理, 完善经营机构的内部控制制度和程序。

交易所目前还不具备期货交易的内部控制制度,主要集中在期货交易所内部控制、控制、部门和交易所内部管理、资金管理、风险控制、期货账户实名制、期货账户实名制等方面。

期货公司需向期货交易所提供财务相关业务管理制度及相应的系统文件,提供相关的制度、办法和相关的技术手段,相关部门和交易所工作人员应当遵照法律、法规和期货公司的要求,一致同意。

《指引》的修订工作同样有重要的影响,具体内容具体内容由证监会发布。

3、期货交易所相关负责人表示,期货交易所的相关业务必须按照法律法规的规定开展,并履行期货交易所业务规则的规定。

4、商品期货经纪公司作为期货市场参与者与期货经营机构,应当积极发挥其提供期货交易服务的功能,会同有关部门,进一步加强事中事后监管与沟通协调,发挥期货市场的价格发现功能,促进期货市场的市场化、法治化、国际化。

中国期货业协会执行会长、理事长李正强表示,期货交易所开展业务,都应坚持法律、法规、规章和规章的基本原则,充分履行内部控制、资金管理和风险防范的职责,按照市场化、法治化的原则和方法,维护期货市场的平稳运行,保障交易所与期货经营机构的协同和发展。

中国期货业协会有关负责人表示,开展业务的期货交易场所必须恪尽职守,立足于服务实体经济的宗旨,坚决落实《期货交易所管理办法》,高度重视工作中的各种职责,强化自律管理,扎实做好交易所内部控制、资金管理、风险防范和控制的工作,确保市场的平稳运行。

期货交易所工作人员表示,《指引》的发布,为期货交易所与期货经营机构、期货交易场所、监管机构、交易所之间的纠纷调解创造了法律基础。