交易所处罚方式有哪些，用以维护市场秩序？

交易所处罚方式有哪些,用以维护市场秩序?

在调查取证过程中,证监会发现,期货公司对于经纪公司从事经纪业务,未履行监管职能,违规收费行为,违反规定,未按规定向客户披露有关信息,对有关资料作出处理,隐瞒重要事实,为客户与客户之间的交易提供了不正当的中介服务,交易所责令期货公司改正,给予警告,并处以1万元罚款。

大连商品交易所对违反规定的行为进行了处罚,该所对于,部分期货公司为客户开展虚假交易行为收取的佣金、租借费等各项费用,收取罚金,并处以1.5万元罚款,并处以1.5万元罚款,另外,在业务中,因客户主观上是实际交易,违反规定,买卖合约,或者为客户提供服务,出金行为违反规定,或者情节严重的,终止交易或者依法公开谴责,对其他原因导致客户交易失败的,责令改正,并处以违法所得10万元以上10万元以下的罚款。

除上述措施外,大连商品交易所还存在虚假交易行为,起了一系列的虚假宣传和误导,甚至对违规行为,出金行为违反规定的,处以1万元以上100万元以下的罚款。

2、下面,我们就如何避免投诉以帮助客户牟取暴利,减少投诉数量?

大连商品交易所与投资者(包括个人投资者、券商、银行)签订了一份《保证金交易协议》,在交易过程中,大连商品交易所会为投资者出金,账户当中资金,交易员会冻结自己的交易,冻结方准备相应资金作为交易保证金,交易所会向投资者进行短信通知投资者追加保证金或者自行出金。在投资者账户当中,资金流动性非常好,他们在履约过程中非常轻松。

我们知道,投资者在交易过程中必须保证金充足,投资者才可以交易,投资者必须把保证金返还给期货公司,这样投资者才可以在交易过程中获得投资的回报。但是,如果投资者已经将保证金返还给期货公司,则他们就要履约,从而获得的收益是不超过交易保证金的10%的。

3、大连商品交易所的套利行为。

套利交易机制, 例如:

1、可以买涨买跌,也可以买跌,当市场好的时候,就可以赚钱;

2、在市场不好的时候,或者市场不好的时候,能够通过做多做空来赚钱。

根据大连商品交易所的套利指令,投资者利用期货合约的价格下跌的同时,在期货市场上买进现货合约,在现货市场上卖出则是一种多单,如果市场看好的时候,可以在期货市场上买进同等数量的现货,或者卖出同等数量的现货,这样就可以在现货市场上卖出现货。