新闻热点 上海期货居间人被抓，用抓拘方案揭秘其操作手段

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市场分析人士认为,监管机构加强监管,为投资者提供高质量的期货行业服务,是服务实体经济发展的重要举措,但期货居间人这一制度不利于期货市场的健康发展,因而有必要进一步加强监管。

《证券日报》记者了解到,从政策层面而言,期货居间人的管理制度除了与期货公司及其业务的管理制度有所不同外,还包括组织制度、会员资格管理、行政处罚记录、代理人资格管理等方面。其中,组织制度、会员资格管理、举报记录、投资者资格管理等方面的规定都是规定必须遵守的,在此基础上进行了政策调整,例如会员资格管理方面的规定。

《期货交易管理条例》对交易制度、操作规程、期货公司风险控制制度、结算制度等方面进行了明确规定,而对做市商制度、大户报告制度等方面进行了规定。

业内人士表示,在国外居间人管理方面,还对期货公司提供的委托代理、代理客户等业务有重要影响。在证监会的制度规范下,期货公司向投资者提供期货经纪业务、投资咨询业务、资产管理业务、风险管理业务、资产管理业务、期货承销业务、期货投资咨询业务以及其他业务服务的机构客户也是可以参与居间的。

中国期货业协会最新数据显示,截至2021年10月底,共有1150家期货公司在中国期货业协会备案。从行业分类看,有47家期货公司,其中有9家已经备案,有2家已备案。

从安全保障水平来看,中国期货业协会近期接受中国期货业协会《关于进一步加强自律管理工作的通知》称,截至10月底,期货公司合法有效的期货业务有1120家,期货公司托管业务有近9570家,服务实体经济的机构有1711家。整体看,期货行业从业人员整体从业素质较高,从业人员素质和能力较高,行业的竞争力、抗风险能力显著增强。同时,期货业协会也在积极开展对期货公司员工的培训工作,其成员包括中大期货首席经济学家、高级经济师、银河期货副总经理、国泰君安期货首席经济学家、广发期货首席经济学家、申银万国期货首席经济学家、光大期货首席金融学院客座教授、国信期货首席分析师等。

而在具体业务方面,交易所对期货公司进行了三次巡视,分别是自查自纠、自查自纠,在对期货公司相关工作进行监督管理的基础上进行针对性的监督,并针对期货公司的从业人员提出一些单独的整改要求,给予其3到5个月的时间,加强对相关情况的分析与处理。